貴州陽光產權交易所有限公司

金融企業(yè)資產交易規(guī)則

（試行）

第一章  總  則

第一條  為規(guī)范在貴州陽光產權交易所有限公司（以下簡稱“貴州陽光產權”）進行的金融企業(yè)資產交易活動，保障交易各方的合法權益，維護貴州陽光產權交易秩序，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則適用于在貴州陽光產權進行的金融企業(yè)資產交易活動。

第三條  本規(guī)則所稱金融企業(yè)資產是指在中華人民共和國境內依法獲得金融業(yè)務許可證的企業(yè)、金融控股公司、擔保公司以及其他金融類企業(yè)各種形式出資所形成的權益以及經營活動中通過購買或其他方式依法取得的物權、債權、知識產權等各類資產。

第四條  從事金融企業(yè)資產交易活動應當遵守國家相關法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定。遵循公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。

第二章  受理轉讓委托

第五條  轉讓方委托貴州陽光產權進行金融企業(yè)資產轉讓時，應與貴州陽光產權簽訂《交易服務委托合同》，轉讓方轉讓金融企業(yè)資產，應當具有轉讓該轉讓標的的主體資格，保證該轉讓標的可以合法轉讓，并應依照相關法律、法規(guī)和政策及章程的規(guī)定履行內部決策程序。

第六條  轉讓方轉讓金融企業(yè)資產時，應向貴州陽光產權提交下列材料，并對所提交材料的真實性、有效性和完整性負責。包括但不限于：

（一）《信息披露確認表》；

（二）《交易委托服務合同》；

（三）營業(yè)執(zhí)照等轉讓方主體資格證明材料；

（四）資產轉讓行為的決策或批準文件；

（五）金融企業(yè)資產形成或取得的證明材料；

（六）資產價值認定材料；

（七）轉讓標的權屬關系復雜的，貴州陽光產權可要求轉讓方就轉讓事項提交律所出據(jù)的法律意見書；

（八）貴州陽光產權及監(jiān)管部門要求提交的其他文件。

轉讓方進行股權轉讓時，還應補充提交下列相關材料：

（一）轉讓方章程或章程性文件；

（二）標的企業(yè)主體資格證明材料；

（三）標的企業(yè)章程或章程性文件；

（四）標的企業(yè)股東會決議；

（五）管理層及其利益關聯(lián)方是否參與受讓，有限責任公司原股東是否放棄優(yōu)先受讓權；

（六）標的企業(yè)專項審計報告、資產評估報告及其核準或備案文件；

（七）最近一個年度審計報告和最近一期財務報表；

（八）股權轉讓方案（轉讓標的企業(yè)涉及職工安置問題的，應當按照國家有關規(guī)定辦理職工安置工作）。

第七條  按照金融企業(yè)資產管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定，需經有關部門審批的轉讓項目，由轉讓方在轉讓信息公告前履行報批手續(xù)。轉讓方應明確轉讓標的基本情況、轉讓底價、交易條件、受讓方資格條件、交易方式的選擇、交易保證金的設置、轉讓價款支付方式、對資產轉讓有重大影響的相關信息等內容。

第八條  金融企業(yè)資產轉讓原則上均采取公開掛牌轉讓的方式進行。

公開掛牌轉讓是指貴州陽光產權依據(jù)轉讓方的委托，將金融企業(yè)資產轉讓項目信息在貴州陽光產權網站進行信息發(fā)布，公開征集意向受讓方的行為。

經公開征集只產生一家符合條件的意向受讓方的，可以協(xié)議轉讓；產生兩家及以上符合條件的意向受讓方，應采取招投標、競價等遴選方式確定受讓方。

第九條  轉讓方可以根據(jù)轉讓標的實際情況，組織對轉讓標的價值進行資產評估并報有權批準部門備案或根據(jù)內部規(guī)定確定轉讓底價。并合理設置受讓資格條件，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或違反公平競爭原則的內容。

第十條  轉讓方在提出轉讓委托時應設置保證金條款，明確保證金的交納金額、交納時點、交納方式等內容。

第三章 發(fā)布轉讓信息

第十一條  貴州陽光產權依據(jù)轉讓方提交的《信息披露確認表》及相關材料在貴州陽光產權的網站上進行信息發(fā)布，可采取信息預披露和正式披露相結合的方式。

轉讓方應當根據(jù)轉讓標的情況，合理確定首次信息披露期限：金融企業(yè)轉讓股權類資產，首次信息公告的期限應當不少于20個工作日；金融企業(yè)轉讓非股權類資產，轉讓底價高于100萬元低于1000萬元（含）的資產轉讓項目，信息公告期應當不少于10個工作日；轉讓底價高于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應當不少于20個工作日；其他資產轉讓項目，信息公告期原則上不低于3個工作日。（轉讓方有相關規(guī)定的從其規(guī)定）。

第十二條  信息公告期間，轉讓方不得擅自變更資產轉讓信息中公布的內容和條件。如特殊原因確需變更的，應當由資產轉讓批準機構出具批準文件，由貴州陽光產權在原信息發(fā)布渠道重新予以公告，并重新計算公告期。

第十三條  轉讓信息發(fā)布期間，經轉讓方同意，意向受讓方可以查閱轉讓標的相關資料，轉讓方應接受意向受讓方的查詢洽談，查閱資料涉及轉讓方商業(yè)秘密的，意向受讓方應當履行保密義務。

第十四條  在信息發(fā)布期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息發(fā)布內容的，轉讓方可以延長信息發(fā)布期限，每次延長期限原則上不少于3個工作日，累計信息發(fā)布時間原則上不超過12 個月；在規(guī)定的信息發(fā)布期限內未征集到符合條件的意向受讓方，并且轉讓方未設定延長信息發(fā)布期限的，本次信息發(fā)布活動自行終結。

第十五條  如在規(guī)定的信息公告期限內未征集到意向受讓方，轉讓方擬降價的，轉讓方應當在重新履行決策或報批手續(xù)后，設定新的掛牌價格并進行公告。

第十六條  信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，轉讓方或有權部門提出中止、終結通知和有關材料后，貴州陽光產權可以作出中止、終結信息公告的決定。

產權交易過程中出現(xiàn)中止、恢復、終結情形的，貴州陽光產權將在網站上進行公告。

第四章  登記受讓意向

第十七條  在項目轉讓信息公告期限內，貴州陽光產權對意向受讓方進行登記，并協(xié)助轉讓方對意向受讓方提交的受讓材料進行齊備性和合規(guī)性審查。

第十八條  意向受讓方需在信息發(fā)布截止日前提交受讓申請，意向受讓方應向貴州陽光產權提交以下材料：

（一）《資產受讓申請書》；

（二）法人資格證明或自然人身份證明等主體資格證

明文件；

（三）符合受讓資格條件的證明文件；

（四）報價函，意向報價應不低于標的轉讓底價；

（五）轉讓方及貴州陽光產權要求提交的其他文件。

意向受讓方應按照信息公告相關要求，在規(guī)定的時間內將交易保證金足額交納至貴州陽光產權指定賬戶，逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向（以保證金到賬時間為準）。

第十九條  采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應簽訂聯(lián)合收購協(xié)議，明確各方的權利義務，并推舉一方代表聯(lián)合體

各方辦理受讓相關事宜。

第二十條  若轉讓標的有特殊資質要求的，意向受讓方應符合監(jiān)管部門對開展金融企業(yè)資產收購、處置業(yè)務的資質條件要求，并對提交材料的真實性、完整性、有效性負責。

第二十一條  貴州陽光產權在信息公告期滿后3個工作日內將信息公告截止情況說明及意向受讓方資格初審意見書面告知轉讓方，轉讓方在收到信息公告截止情況說明及意向受讓方資格初審意見后3個工作日內予以書面回復，逾期未予回復的，視為同意貴州陽光產權作出的資格審核意見。 

受讓申請方未能成為最終受讓方的，所交納的交易保證金自轉讓方書面審核確認之日起5個工作日內無息原路返還。

第五章  組織交易簽約

第二十二條  信息公告期滿后，只產生一家符合條件的意向受讓方的，貴州陽光產權在確定受讓方后3個工作日內，組織交易雙方根據(jù)掛牌價格與意向受讓方報價孰高原則簽訂轉讓合同。

第二十三條  信息發(fā)布期滿后，產生兩家及以上符合條件的意向受讓方的，按照轉讓方掛牌前選擇的遴選方式組織遴選并確定受讓方，受讓方應在規(guī)定期限內簽署成交或競價結果通知書，貴州陽光產權在確定受讓方后3個工作日內，組織交易雙方簽訂資產轉讓合同。

涉及轉讓標的企業(yè)其他股東依法在同等條件下行使優(yōu)先購買權的，按照有關法律規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條  轉讓合同包括但不限于：

（一）交易雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的的基本情況；

（三）轉讓方式、轉讓價格、價款支付時間和方式及付款條件；

（四）交割方式；

（五）轉讓涉及的有關稅費負擔；

（六）協(xié)議的生效條件；

（七）協(xié)議爭議的解決方式；

（八）協(xié)議各方的違約責任；

（九）協(xié)議變更和解除的條件；

（十）轉讓方和受讓方認為必要的其他條款。

第六章  結算交易資金

第二十五條  金融企業(yè)資產交易各方原則上通過貴州陽光產權進行交易資金的結算。金融企業(yè)資產交易資金包括保證金和交易價款。

第二十六條  受讓方應當在轉讓協(xié)議約定的期限內，將交易價款劃入到貴州陽光產權的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金可按照相關約定轉為交易價款，轉讓價款原則上一次性支付。如金額較大、一次付清確有困難的，可以在轉讓協(xié)議中約定分期付款方式，但分期付款期限不得超過1年。

采用分期付款方式的，受讓方首期付款原則上不得低于總價款的30%，并在協(xié)議生效之日起5個工作日內支付。

第二十七條  受讓方將交易價款交付至貴州陽光產權結算賬戶后，貴州陽光產權向受讓方出具收款憑證。對符合交易價款劃出條件的，貴州陽光產權將在收到交易價款后5個工作日內向轉讓方劃出交易價款。轉讓方收到交易價款后，應當向貴州陽光產權出具收款憑證。

轉讓方確需采取場外結算的，根據(jù)雙方簽署的合同約定的價款支付方式，受讓方足額支付應支付的交易價款，并向貴州陽光產權出具付款憑證。

第二十八條  資產轉讓合同生效后，貴州陽光產權應當將交易結果通過網站對外公告，公告內容包括交易標的名稱、轉讓標的評估結果、轉讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。

第二十九條  交易雙方應自簽署資產轉讓合同同時向貴州陽光產權交納交易服務費。貴州陽光產權收到服務費用后，出具收費憑證。

第七章  出具交易憑證

第三十條  轉讓合同生效，并且受讓方按照合同約定支付交易價款（或首期交易價款）及交易服務費用后，貴州陽光產權應當及時為交易雙方出具交易憑證書。

第三十一條  交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，貴州陽光產權應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具交易憑證書。

第三十二條  交易憑證書應當載明：簽約日期、信息披露情況、轉讓方全稱、受讓方全稱、轉讓標的全稱、交易方式、轉讓價格、撤銷憑證條款等內容。

第三十三條  交易憑證書應當使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章  附  則

第三十四條  交易過程中發(fā)生爭議時，交易相關方可以向貴州陽光產權申請調解。爭議涉及貴州陽光產權時，交易相關方可以向貴州陽光產權的監(jiān)管機構申請調解。

第三十五條  國家法律、法規(guī)及政府相關部門對金融企業(yè)資產交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十六條  非國有金融企業(yè)資產交易參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三十七條  本規(guī)則的解釋權和修訂權屬于貴州陽光產權交易所有限公司。

第三十八條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。